empleo en España

Boston: Ex ejecutivo evita prisi髇 en caso de fraude bancario




---------------------------------------------------------------

31-07-2018

Un ex ejecutivo de State Street Corp (STT.N) evit贸 ir a prisi贸n el martes luego de cooperar con las autoridades estadounidenses que investigan un plan para defraudar a los clientes del banco mediante la aplicaci贸n de comisiones secretas sobre miles de millones de d贸lares en transacciones de valores. Richard Boomgaardt, ex jefe de la unidad de manejo de transici贸n de State Street para Europa, Medio Oriente y 脕frica, enfrentaba hasta cinco a帽os de prisi贸n despu茅s de declararse culpable en 2017 de conspirar para cometer fraude electr贸nico y fraude de valores. A cambio, fue condenado a un a帽o de libertad condicional por la jueza de distrito estadounidense Denise Casper en Boston despu茅s de que un fiscal argument贸 que merec铆a cr茅dito por haber decidido anticipadamente presentarse y ayudar a la investigaci贸n del Departamento de Justicia de EE.UU. "Ojal谩 pudiera volver atr谩s y hacer las cosas de manera diferente", dijo en la corte Boomgaardt, un canadiense-holand茅s que vive en Inglaterra. El hombre de 45 a帽os, es uno de los cuatro ex empleados del banco con sede en Boston que desde el a帽o 2016 enfrenta cargos federales por participar en entramados para cobrar de m谩s a clientes institucionales, lo que le permite a State Street ganar millones de d贸lares. Boomgaardt declar贸 como testigo del gobierno durante el juicio de Ross McLellan, ex vicepresidente ejecutivo de State Street que fue condenado en junio por conspiraci贸n, fraude de valores y fraude electr贸nico. El caso sigui贸 a un acuerdo de 2014 entre State Street y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido, en el que el banco pag贸 una multa de 22.9 millones de libras, o $ 38 millones en ese momento, por cobrarle a seis clientes aumentos en ciertas transacciones. En 2017, State Street acord贸 pagar $ 64.6 millones para resolver investigaciones penales y civiles relacionadas con Estados Unidos e ingres贸 a un acuerdo de enjuiciamiento diferido. Los fiscales dijeron que de 2010 a 2011, McLellan, Boomgaardt y otro ejecutivo, Edward Pennings, conspiraron para agregar las comisiones secretas por los intercambios realizados para los seis clientes, que hab铆an estado utilizando el negocio de "gesti贸n de transici贸n" del banco. El servicio ayuda a los grandes clientes institucionales como los fondos de pensiones a mover sus inversiones entre los administradores de activos o liquidar grandes carteras de inversi贸n con el objetivo de minimizar los costos de la transici贸n de las inversiones. Los seis clientes incluyeron Kuwait Investment Authority, uno de los mayores fondos soberanos de inversi贸n del mundo, y fondos de pensiones irlandeses, brit谩nicos y holandeses. El plan result贸 en que los clientes recibieran un sobreprecio de m谩s de $ 20 millones, dijeron los fiscales. Pennings se declar贸 culpable en 2017 y tambi茅n testific贸 contra McLellan. Ambos hombres ser谩n sentenciados en octubre.







 twitter